上海法院共审理4起老鼠仓案涉案总值26亿余元[图

上海法院共审理4起老鼠仓案涉案总值26亿余元[图]

  明星基金经理李旭利涉嫌利用未公开信息交易案今天二审宣判。图为李旭利当庭听判。

  东方网记者毛丽君10月29日报道:今天上午,各界高度关注的“李旭利老鼠仓案”在上海高院终审宣判,法院裁定驳回上诉,维持原判。李旭利因犯利用未公开信息交易罪,被判处有期徒刑4年、并处罚金1800万元、违法所得1071万余元予以追缴。至此,该案最终落锤,曾经在公募基金界叱咤风云的“明星基金经理”,成为一系列“鼠患”中又一个被刑事处罚的“年轻有为者”。

  相关材料显示,仅2005年8月1日至2009年2月27日,李旭利控制的“廖举凤”、“童国强”招商证券深圳南油大道营业部证券帐户及“童国强”、“岳彭建”五矿金田营业部证券账户股票的交易记录中,符合先于或同期于交银施罗德公司旗下基金买入或卖出同一支股票特征的股票共计49只,其中不乏招商银行、华能国际、东百集团等股票,成交数量高达1746万余股,交易(买入)金额2.37亿余元,获利3549万余元。这些交易行为的IP地址竟然大部分出自李旭利任职的交银施罗德公司公网IP地址,李旭利的“大胆”令人瞠目结舌。

  2009年2月28日,《刑法修正案(七)》正式公布并实施。修正案明确公布之日以后发生的“老鼠仓”行为将被追究刑事责任,这意味着李旭利在《刑法修正案(七)》公布之前发生的“老鼠仓”行为无法追究刑事责任。而鉴于李旭利2009年离开交银施罗德投身私募基金这一事实,能够追究他刑责的时间,具体而言也就是2009年2月28日到2009年5月27日李旭利离开交银施罗德之前。

  据公诉机关指控,2009年4月7日,在交银施罗德公司旗下蓝筹基金、交银施罗德成长股票证券投资基金进行股票买卖的信息尚未披露前,李旭利指令五矿金田营业部总经理李智君,在其控制的岳彭建、童国强名下证券账户内,先于或同期于蓝筹基金、成长基金买入相同的工商银行、建设银行股票,累计成交额5226万余元,期货超短线交易技巧并于同年6月间将上述股票全部卖出,股票交易累计获利899万余元,并分得股票红利172万余元,短短两个月内总获利超过千万。

  经高院公开审理,最终作出维持原判的终审裁定。对于外界此案是否量刑太轻的质疑,该案审判长肖晚祥在案件宣判后给出了回应。

  他表示,根据刑法规定,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的,构成利用未公开信息交易罪,最高刑期为有期徒刑5年,此案中李旭利获刑4年,并处1800万罚金,一切违法所得予以追缴的判决符合法律规定。